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  • 如何取得证券行业执业证书?

    2019-09-04 11:08:48 13

    申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是:

    (一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

    (二)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

    (三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

    (四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

    (五)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。

    四、申请从事一般证券业务需要什么条件?

    申请从事一般证券业务应当具备下列条件:

    (一)已取得证券从业资格;

    (二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

    (三)具有完全民事行为能力;

    (四)最近三年未受过刑事处罚;

    (五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

    (六)品行端正,具有良好的职业道德;

    (七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。