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  • 证券从业人员年检的具体内容是什么?

    2019-09-04 11:04:23 16

    依据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》,中国证券业协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检;对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括:

    (一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查,及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改,做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后,向协会提交从业人员管理报告。

    (二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时,是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形,以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。