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  • 证券业资格证书年检的主要环节是什么?

    2019-09-04 11:03:04 12

    1、一般从业人员年检的主要环节:

    (一)个人填写年检申请表;(二)机构审核,并将年检结果在本机构进行内部公示;(三)各机构年检结果通过协会网站进行外部公示;(四)协会公告年检结果。

    对于未通过年检的从业人员,协会将暂停其执业,并将相关情况记入诚信系统。

    2、证券经纪人年检的主要环节:

    (一)机构审核;(二)年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;(三)证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。

    对于未通过年检的证券经纪人,执业证书管理系统将自动注销其执业证书,一年内不得注册。